公司治理
公司治理運作情形
一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策
1.本公司獨立董事與管理階層，定期與會計師就公司財務狀況、內部控制制度之設計及執行之有效性，進行溝通；會計師並就財務及內部控制制度之查核結果向獨立董事報告。
2.本公司內部稽核單位，定期與董事、獨立董事，就內部控制制度缺失及追蹤改善情況進行溝通內容摘要並紀錄。
二、獨立董事與會計師之溝通情形
112年度| 日期 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 112.08.03 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 獨立董事 李欣欣 |
詳影音檔 連結 | 無意見。 |
| 日期 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 111年 3 月 | 民國110年度合併及個體財務報告說明 | 業經審計委員會通過110年度財務報告及提報董事會通過，並如期於111年3月16日公告及申報主管機關。 |
| 111年 5 月 | 民國111年度第一季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過111年度第一季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於111年5月4日公告及申報主管機關。 |
三、歷次獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
113年度
| 日期 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 113.03.12 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 獨立董事 李欣欣 |
報告112年度第四季內部稽核報告 討論113年度內部控制制度聲明書 |
無異議照案通過 |
| 112.05.02 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 獨立董事 李欣欣 |
報告113年度第一季內部稽核報告 | 無異議照案通過 |
| 112.08.03 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 獨立董事 李欣欣 |
報告113年度第二季內部稽核報告 | 無異議照案通過 |
| 112.11.05 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 獨立董事 李欣欣 |
報告113年度第三季內部稽核報告 討論114年度稽核計畫 |
無異議照案通過 |
112年度
| 日期 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 112.03.15 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 |
報告111年度第四季內部稽核報告 討論111年度內部控制制度聲明書 |
無異議照案通過 |
| 112.05.01 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 |
報告112年度第一季內部稽核報告 | 無異議照案通過 |
| 112.08.03 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 |
報告112年度第二季內部稽核報告 | 無異議照案通過 |
| 112.11.02 審計委員會 |
獨立董事 黎昌州 獨立董事 林俊吉 獨立董事 賴俊豪 |
報告112年度第三季內部稽核報告 討論113年度稽核計畫 |
無異議照案通過 |
四、防範內線交易
本公司定期對董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事、經理人及受僱人應隨時提供教育宣導。
董事受訓事宜：
| 職稱 | 姓名 | 時間 | 課程名稱 | 時數 |
| 法人董事代表人 | 鄭素芬 | 113/08/08 | 人工智慧背後的半導體產業革命新思維 | 3 |
| 法人董事代表人 | 鄭素芬 | 113/09/19 | 矽光子與共同封裝光學的發展趨勢 | 3 |
| 法人董事代表人 | 何新平 | 113/09/06 | 集團企業重組的策略思考 | 3 |
| 法人董事代表人 | 何新平 | 113/11/15 | 全方位的智財保護策略–以AI協助智財合規管理新思維 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/05/10 | ESG下的董事法律責任 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/05/13 | 企業實施防治性騷擾與案例解析 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/09/20 | 國際反貪腐與揭弊者保護實物 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/10/15 | 全球未來風險與永續轉型契機 | 1.5 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/10/15 | 全球經濟情勢與產業展望 | 1.5 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 113/12/17 | 保險業資安面臨的挑戰與未來趨勢 | 3 |
| 獨立董事 | 林俊吉 | 113/03/26 | 誠信經營守則及如何避免誤踩董監責任紅線 | 3 |
| 獨立董事 | 林俊吉 | 113/08/08 | 企業永續與韌性管理之道 | 3 |
| 獨立董事 | 李欣欣 | 113/03/27 | 公司治理與證券法規 | 3 |
| 獨立董事 | 李欣欣 | 113/10/25 | 職場勞資爭議、解決機制及案例分享 | 3 |
| 獨立董事 | 賴俊豪 | 113/08/06 | ESG企業行動與能源趨勢機會 | 3 |
| 獨立董事 | 賴俊豪 | 113/08/06 | 國際租稅趨勢更新與美臺稅收減免法案簡析 | 3 |
員工受訓事宜：
本年度已於110年度對全體員工進行教育訓練，課程內容包括防範內線交易、營業秘密及職業道德規範。 教育訓練相關資訊如下：
| 時間 | 課程名稱 | 對象 | 時數 |
| 110/12/07 | 防範內線交易及營業秘密 | 員工 | 30分 |
| 110/10/21 | 職業道德規範 | 員工 | 0分 |
禁止於封閉期間交易股票之執行情形：
| 董事會日期 | 通知內部人email | 內部人停止交易期間 | 閉鎖期間 | |
| Q1 | 113/03/12 | 113/2/10前 | 113/2/11~113/3/11 | 30天 |
| Q2 | 113/05/12 | 113/4/16前 | 113/4/17~113/5/1 | 15天 |
| Q3 | 113/08/02 | 113/7/17前 | 113/7/18~113/8/1 | 15天 |
| Q4 | 113/11/05 | 113/10/20前 | 113/10/21~113/11/4 | 15天 |
五、設置公司治理主管
本公司經108年5月6日董事會決議通過，指定黃淑華財務長擔任公司治理主管，保障股東權益並強化董事會職能。已具備公開發行公司從事法務之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、獨立董事就任及持續進修、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料、協助董事、獨立董事遵循法令等。
113年度業務執行情行如下(包含但不限於)：
- 依法辦理董事會及各委員會會務運作
- 董事到府進修課程規劃與執行
- 董事責任保險的投保與維護
- 依本公司「董事會績效評估辦法」對董事會進行績效評核
公司治理主管進修情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 進修日期 | 課程名稱 | 進修 時數 |
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財務長 |
黃淑華 |
113/05/17 |
董事會資安治理監督策略 |
3 |
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113/06/21 |
永續報告書之法制規範 |
3 |
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113/07/26 |
從TIPS出發：談企業如何建構智慧財產風險防控 |
3 |
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113/08/02 |
公司治理主管合規工作實務 |
3 |
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