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Corporate Governance Operations
一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策
1.本公司獨立董事與管理階層，定期與會計師就公司財務狀況、內部控制制度之設計及執行之有效性，進行溝通；會計師並就財務及內部控制制度之查核結果向獨立董事報告。
2.本公司內部稽核單位，定期與董事、獨立董事，就內部控制制度缺失及追蹤改善情況進行溝通內容摘要並紀錄。
二、獨立董事與會計師之溝通情形
109年度| 日期 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 109年 3 月 | 民國一○八年度合併及個體財務報告說明 | 業經審計委員會通過108年度財務報告及提報董事會通過，並如期於109年3月17日公告及申報主管機關。 |
| 109年 5 月 | 民國一○九年度第一季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過109年度第一季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於109年5月6日公告及申報主管機關。 |
| 109年 8 月 | 民國一○九年度第二季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過109年度第二季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於109年8月11日公告及申報主管機關。 |
| 109年11月 | 民國一○九年度第三季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過109年度第三季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於109年11月10日公告及申報主管機關。 |
| 日期 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 110年 3 月 | 民國一○九年度合併及個體財務報告說明 | 業經審計委員會通過109年度財務報告及提報董事會通過，並如期於110年3月10日公告及申報主管機關。 |
| 110年 5 月 | 民國一一○年度第一季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過110年度第一季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於110年5月6日公告及申報主管機關。 |
| 110年 8 月 | 民國一一○年度第二季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過110年度第二季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於110年8月5日公告及申報主管機關。 |
| 110年 11 月 | 民國一一○年度第三季合併財務報告說明 | 業經審計委員會通過110年度第三季合併財務報告及提報董事會通過，並如期於110年11月4日公告及申報主管機關。 |
三、歷次獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
| 日期 | 溝通事項 | 溝通事項 |
| 109.02.26 | 109年1月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.03.13 | 109年2月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.04.14 | 109年3月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.05.07 | 109年4月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.06.19 | 109年5月稽核報告及底稿 | 獨立董事建議須對稽核缺失提出改善方案及時程，已依獨董建議請稽核單位提出改善方案及時程。 |
| 109.07.02 | 109年6月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.08.10 | 109年7月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.09.21 | 109年8月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.10.05 | 109年9月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.11.13 | 109年10月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 109.12.11 | 109年11月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.01.06 | 109年12月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.02.03 | 110年1月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.03.02 | 110年2月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.04.06 | 110年3月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.05.03 | 110年4月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.06.11 | 110年5月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.07.01 | 110年6月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.08.05 | 110年7月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.09.07 | 110年8月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.10.12 | 110年9月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.11.03 | 110年10月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
| 110.12.08 | 110年11月稽核報告及底稿 | 獨立董事均同意 |
四、防範內線交易
本公司定期對董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事、經理人及受僱人應隨時提供教育宣導。
董事受訓事宜：
| 職稱 | 姓名 | 時間 | 課程名稱 | 時數 |
| 法人董事代表人 | 鄭素芬 | 110/09/01 | 第十三屆臺北公司治理論壇 | 3 |
| 法人董事代表人 | 鄭素芬 | 110/11/24 | 如何有效發揮公司治理主管之功能-兼談經理人之法律責任 | 3 |
| 法人董事代表人 | 何新平 | 110/09/01 | 第十三屆臺北公司治理論壇 | 3 |
| 法人董事代表人 | 何新平 | 110/10/10 | 110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 110/03/24 | 資安治理-保險業資安面臨的挑戰與未來趨勢 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 110/08/31 | 資安管理架構-用故事串聯資安大小事 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 110/09/01 | 第十三屆臺北公司治理論壇 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 110/09/08 | 避免氣候災難 企業的機會和挑戰 | 3 |
| 獨立董事 | 黎昌州 | 110/10/08 | 企業員工獎酬策略與工具運用探討 | 3 |
| 獨立董事 | 林俊吉 | 110/08/10 | 後疫新常態下的資安事故處理實務 | 3 |
| 獨立董事 | 林俊吉 | 110/08/13 | 財報不實的舞弊紅旗 | 3 |
| 獨立董事 | 賴俊豪 | 110/07/29 | 董事會的資安治理實務 | 3 |
| 獨立董事 | 賴俊豪 | 110/09/01 | 第十三屆臺北公司治理論壇 | 3 |
員工受訓事宜：
本年度已於110年度對全體員工進行教育訓練，課程內容包括防範內線交易、營業秘密及職業道德規範。 教育訓練相關資訊如下：
| 時間 | 課程名稱 | 對象 | 時數 |
| 110/12/07 | 防範內線交易及營業秘密 | 員工 | 30分 |
| 110/10/21 | 職業道德規範 | 員工 | 30分 |
五、設置公司治理主管
本公司經108年5月6日董事會決議通過，指定黃淑華財務長擔任公司治理主管，保障股東權益並強化董事會職能。已具備公開發行公司從事法務之主管職務經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、獨立董事就任及持續進修、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料、協助董事、獨立董事遵循法令等。
110年度業務執行情行如下(包含但不限於)：
- 依法辦理董事會及各委員會會務運作
- 董事到府進修課程規劃與執行
- 董事責任保險的投保與維護
- 依本公司「董事會績效評估辦法」對董事會進行績效評核
公司治理主管 110年度進修情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 進修日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修 時數 |
|
財務長 |
黃淑華 |
110.08.27 |
臺灣投資人關係協會 |
董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管進修課程 |
3 |
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110.09.01 |
金融監督管理委員會 |
第十三屆臺北公司治理論壇 |
3 |
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110.10.20 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 |
110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 |
3 |
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|
110.11.19 |
社團法人公司治理專業人員協會 |
企業反貪腐與揭弊者保護研討會 |
3 |